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鹏华永盛定期开放债券:鹏华永盛一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

2019/08/13 本文来源:网络整理 浏览量:次浏览

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鹏华永盛定期开放债券:鹏华永盛一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

  时间:2019年08月12日 14:40:48 中财网  

 
原标题:鹏华基金管理有限公司:鹏华永盛定期开放债券:鹏华永盛一年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
鹏华永盛一年定期开放债券型
证券投资基金更新的
招募说明书摘要


基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
2019年
8月



重要提示

本基金经
2016年
9月
26日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华永盛一年
定期开放债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可
[2016]2194号)注册,进行募集。

根据相关法律法规,本基金基金合同已于
2016年
12月
29日正式生效,基金管理人于该日
起正式开始对基金财产进行运作管理。


基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


本基金属于债券型基金,其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金,高于货
币市场基金,为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种。本基金投资于证券市场,
基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基
金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的
各类风险,包括但不限于:系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金
特定风险及其他风险等。


本基金投资范围包括中小企业私募债,中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券
采取非公开方式发行和交易,由于不公开资料,外部评级机构一般不对这类债券进行外部
评级,可能会降低市场对该类债券的认可度,从而影响该类债券的市场流动性。中小企业
私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大,同时,
各类材料(包括招募说明书、审计报告)不公开发布,也大大提高了分析并跟踪发债主体
信用基本面的难度。


基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人
自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
同。



本招募说明书所载内容截止日为
2019年
6月
28日,有关财务数据和净值表现截止日

2019年
3月
31日
(未经审计
)。

一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:鹏华基金管理有限公司
2、住所:深圳市福田区福华三路
168号深圳国际商会中心
43层
3、设立日期:
1998年
12月
22日
4、法定代表人:何如
5、办公地址:深圳市福田区福华三路
168号深圳国际商会中心
43层
6、电话:(
0755)82021233传真:(
0755)82021155
7、联系人:吕奇志
8、注册资本:人民币
1.5亿元
9、股权结构:

出资人名称出资额(万元)出资比例
国信证券股份有限公司
7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A.)
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司
150 1%
总计
15,000 100%

(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员


何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。


邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理
工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司
党委书记、总裁。


孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会
主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券
交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副
总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司
董事总裁
, 国信证券股份有限公司副总裁,国信证券股份有限公司公司顾问。



Massimo Mazzini先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信
(Arthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任
CA AIPG SGR投资总监、
CAAM AI SGR及
CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司
(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(
Credit Agricole Alternative
Investments Group)国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、
Epsilon 资产管理股份公司
(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本股份公司(
Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)
首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(
Eurizon Capital SGR
S.p.A.)市场及业务发展总监。



Andrea Vismara先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师
事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(
Credit Agricole Group)东方汇理资产管理
股份有限公司(
CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(
Eurizon
Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司
(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。


周中国先生,董事,会计学硕士,高级会计师,注册会计师,国籍:中国。历任深圳
华为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深
圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源
总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人
力资源总部总经理。



史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学
副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法
学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。


张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘
肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监
会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务;
2005年
6月至
2007年
12月,任中央国债
登记结算有限责任公司董事长兼党委书记;
2007年
12月至
2010年
12月,任中央国债登
记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。


高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负
责贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;
2007年加入曼达林投资顾
问有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。



2、基金管理人监事会成员

黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司
工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事
长。


陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会
计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金
财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国
信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。



SANDRO VESPRINI先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出
纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗
IMI资
产管理
SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份
公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股
份公司(
Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务负责人。


于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜
(深圳)律师事务所律
师;2011年
7月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部
总经理助理。


郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基
金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;
2011年
7月加盟鹏华基金管理
有限公司,现任登记结算部总经理。



刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司
咨询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;
2014年
10月加入鹏华基金管理
有限公司,现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司
总经理。



3、高级管理人员情况

何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。


邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理
工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司
党委书记、总裁。


高阳先生,党委副书记、副总裁,特许金融分析师(
CFA),经济学硕士,国籍:中
国。历任中国国际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经
理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现
任鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。


邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办
科员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部
(实业投资部)副主任,并于
2014年至
2015年期间担任中国证监会第
16届主板发审委专
职委员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。


高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律
部监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工
监事、督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。


苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副
所长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限
公司信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工
监事,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。


高永杰先生,纪委书记,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书
局干部,中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教
育部副处长、处长,现任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。



韩亚庆先生,副总经理,经济学硕士。国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科
员,全国社保基金理事会投资部副调研员,南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、
固定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总
经理。



4、本基金基金经理

祝松先生,国籍中国,经济学硕士,
13年证券基金从业经验。曾任职于中国工商银行
深圳市分行资金营运部,从事债券投资及理财产品组合投资管理;招商银行总行金融市场
部,担任代客理财投资经理,从事人民币理财产品组合的投资管理工作。

2014年
1月加盟
鹏华基金管理有限公司,从事债券投资管理工作;现担任公募债券投资部副总经理、基金
经理。2014年
02月担任鹏华丰润债券(
LOF)基金基金经理,
2014年
02月至
2018年
04
月担任鹏华普天债券基金基金经理,
2014年
03月担任鹏华产业债基金基金经理,
2015年
03月至
2018年
03月担任鹏华双债加利债券基金基金经理,
2015年
12月至
2018年
04月
担任鹏华丰华债券基金基金经理,
2016年
02月至
2018年
04月担任鹏华弘泰混合基金基
金经理,
2016年
06月至
2018年
04月担任鹏华金城保本混合基金基金经理,
2016年
06月
担任鹏华丰茂债券基金基金经理,
2016年
12月至
2018年
07月担任鹏华丰盈债券基金基
金经理,
2016年
12月担任鹏华丰惠债券基金基金经理,
2016年
12月担任鹏华永盛定期开
放债券基金基金经理,
2017年
03月担任鹏华永安定期开放债券基金基金经理,
2017年
05
月担任鹏华永泰定期开放债券基金基金经理,
2018年
01月担任鹏华永泽定期开放债券基
金基金经理,
2018年
02月担任鹏华丰达债券基金基金经理,
2019年
06月担任鹏华尊晟定
期开放发起式债券基金基金经理。祝松先生具备基金从业资格。


本基金基金经理管理的其他基金情况:


2014年
02月担任鹏华丰润债券(
LOF)基金基金经理


2014年
02月至
2018年
04月担任鹏华普天债券基金基金经理


2014年
03月担任鹏华产业债基金基金经理


2015年
03月至
2018年
03月担任鹏华双债加利债券基金基金经理


2015年
12月至
2018年
04月担任鹏华丰华债券基金基金经理


2016年
02月至
2018年
04月担任鹏华弘泰混合基金基金经理


2016年
06月至
2018年
04月担任鹏华金城保本混合基金基金经理


2016年
06月担任鹏华丰茂债券基金基金经理


2016年
12月至
2018年
07月担任鹏华丰盈债券基金基金经理


2016年
12月担任鹏华丰惠债券基金基金经理


2017年
03月担任鹏华永安定期开放债券基金基金经理
2017年
05月担任鹏华永泰定期开放债券基金基金经理
2018年
01月担任鹏华永泽定期开放债券基金基金经理
2018年
02月担任鹏华丰达债券基金基金经理
2019年
06月担任鹏华尊晟定期开放发起式债券基金基金经理
本基金历任的基金经理:



5、投资决策委员会成员情况

邓召明先生,鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。

高阳先生,鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。

邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选

混合、鹏华创新驱动混合基金经理。

赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部
FOF投资副总监。



6、上述人员之间不存在近亲属关系。


二、基金托管人
(一)基金托管人概况
1、基本情况
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期:
1987年
4月
8日
注册地址:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
注册资本:
252.20亿元
法定代表人:李建红
行长:田惠宇
资产托管业务批准文号:证监基金字
[2002]83号
电话:0755-83199084



传真:0755-83195201

资产托管部信息披露负责人:张燕


2、发展概况

招商银行成立于
1987年
4月
8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银
行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于
2002年
3月成
功地发行了
15亿
A股,4月
9日在上交所挂牌(股票代码:
600036),是国内第一家采用
国际会计标准上市的公司。

2006年
9月又成功发行了
22亿
H股,9月
22日在香港联交所
挂牌交易(股票代码:
3968),10月
5日行使
H股超额配售,共发行了
24.2亿
H股。截至
2019年
3月
31日,本集团总资产
67,943.47亿元人民币,高级法下资本充足率
15.86%,
权重法下资本充足率
13.28%。



2002年
8月,招商银行成立基金托管部;
2005年
8月,经报中国证监会同意,更名为
资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金
外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队
7个职能团队,现有员工
80人。2002年
11
月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家
获得该项业务资格上市银行;
2003年
4月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业
务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资
者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(
QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金
托管、企业年金基金托管等业务资格。


招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管
核心价值,独创“
6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使
命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务
综合系统和“6心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管
银行网站,推出国内首个托管大数据平台,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、
第一只
FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回
资金
T+1到账、第一只境外银行
QDII基金、第一只红利
ETF基金、第一只“
1+N”基金专
户理财、第一家大小非解禁资产、第一单
TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者
服务机构的转变,得到了同业认可。


招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升
,四度蝉联获《财资》“中
国最佳托管专业银行”。

2016年
6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成
为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》
2016中国金融创新
“十佳金融产品创新奖”;7月荣膺
2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银
行”。2017年
6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”;“全功能网上托
管银行
2.0”荣获《银行家》
2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;
8月荣膺国际财
经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。

2018年
1月招商银行荣膺中央国债


登记结算有限责任公司“
2017年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据
平台风险管理系统荣获
2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融
团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;
3月荣膺公募基金
20年“最
佳基金托管银行”奖;
5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行
奖”;12月荣膺
2018东方财富风云榜“
2018年度最佳托管银行”、“
20年最值得信赖托
管银行”奖。

2019年
3月招商银行荣获《中国基金报》“
2018年度最佳基金托管银行”奖。


(二)主要人员情况

李建红先生,本行董事长、非执行董事,
2014年
7月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公
司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长
和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总
经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。


田惠宇先生,本行行长、执行董事,
2013年
5月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于
2003 年
7 月至
2013年
5月历任上
海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业
务总监兼北京市分行行长。


王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。

1991年至
1995年,在中国科
技国际信托投资公司工作;
1995年
6月至
2001年
10月,历任招商银行北京分行展览路支
行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理;
2001年
10月至
2006年
3月,历任北京分行行长助理、副行长;
2006年
3月至
2008年
6月,任北京分行
党委书记、副行长(主持工作);
2008年
6月至
2012年
6月,任北京分行行长、党委书
记;2012年
6月至
2013年
11月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;
2013年
11月至
2014年
12月,任招商银行总行行长助理;
2015年
1月起担任本行副行长;
2016年
11月起兼任本行董事会秘书。


姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人
员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分
行,从事信贷管理、托管工作。

2002年
9月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托
管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开
发者之一,具有
20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、
市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。


(三)基金托管业务经营情况


截至
2019年
3月
31日,招商银行股份有限公司累计托管
450只证券投资基金。



(四) 托管人的内部控制制度
内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,自觉形成守法经

营、规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,
防范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有利于查错防弊、
堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、
完整、及时;确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。


内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系:
一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制;
二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队,负责部门内部风险预防和控


制;
三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内控制衡原则,视业务
的风险程度制定相应监督制衡机制。

内部控制原则

(1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位。

(2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经
营为出发点,以有效防范各种风险作为内部控制的核心,体现“内控优先”的要求。

(3)独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立,不同托管
资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控
制的建立和执行部门。

(4)有效性原则。内部控制具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的
权利,内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。

(5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能够随着托管
业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外
部环境的改变及时进行修订和完善。

(6)防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、
应用系统、安全防护系统、数据备份系统。

(7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风
险领域。

(8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流
程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。


内部控制措施

(1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会
计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度,保证资
产托管业务科学化、制度化、规范化运作。

(2)经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双
人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运作过
程中的风险。

(3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和
备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,所有的业务信息须经
过严格的授权方能进行访问。

(4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视
同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做
好调用登记。

(5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房
24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与
全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护,对信息技术系统采取两地三中
心的应急备份管理措施等,保证信息技术系统的安全。

(6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励
机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源管理。

(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基金投资范围、投资比例、投资
组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。


在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人对基金管理人发
送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督,对违反法律法
规、基金合同的指令拒绝执行,并立即通知基金管理人。


基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整
改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对
确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事
项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。


三、相关服务机构


一、基金份额销售机构
1、直销机构

(1)鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址:深圳市福田区福华三路
168号深圳国际商会中心
43层
联系电话:
0755-82021233
传真:0755-82021155
联系人:吕奇志
网址:
(2)鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市西城区金融大街甲
9号金融街中心南楼
502房
联系电话:
010-88082426
传真:010-88082018
联系人:张圆圆
(3)鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路
33号花旗集团大厦
801B室
联系电话:
021-68876878
传真:021-68876821
联系人:李化怡
(4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址:武汉市江汉区建设大道
568号新世界国贸大厦
I座
3305室

联系电话:
027-85557881

传真:027-85557973

联系人:祁明兵

(5)鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路
10号富力中心
24楼
07单元

联系电话:
020-38927993

传真:020-38927990

联系人:周樱


2、其他销售机构

(1)证券公司销售机构
1)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路
66号
4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街
188号
法定代表人:王常青
联系人:刘畅
客户服务电话:
95587/4008-888-108
网址:
2)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:郑慧
客户服务电话:
95548
网址:
3)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路
222号
1号楼
2001
办公地址:青岛市市南区东海西路
28号龙翔广场东座
5层
法定代表人:姜晓林
联系人:刘晓明

客户服务电话:
95548

网址:

(2)期货公司销售机构
1)中信期货有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
13011305
、14层
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
13011305
、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
客户服务电话:
400-990-8826
网址:

(3)第三方销售机构
1)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路
1800号
2号楼
6153室(上海泰和经济发展
区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路
488号太平金融大厦
1503室
法定代表人:王翔
联系人:吴鸿飞
客户服务电话:
400-820-5369
网址:

2)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路
190号
2号楼
2层
办公地址:上海市徐汇区龙田路
195号
3C座
10楼
法定代表人:其实
联系人:高莉莉
客户服务电话:
400-1818-188
网址:
基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基
金或变更上述销售机构,并及时公告。


二、登记机构

名称:鹏华基金管理有限公司


住所:深圳市福田区福华三路
168 号深圳国际商会中心
43 层
法定代表人:何如
办公室地址:深圳市福田区福华三路
168号深圳国际商会中心
43 层
联系电话:(
0755)82021877
传真:(
0755)82021165
负责人:范伟强

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海通力律师事务所
住所:上海市银城中路
68号时代金融中心
19楼
法定代表人:俞卫锋
办公室地址:上海市银城中路
68号时代金融中心
19楼
联系电话:
021-31358666
传真:021-31358600
联系人:陈颖华
经办律师:黎明、丁媛

四、会计师事务所

名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街
1号东方广场东
2座办公楼
8层
法定代表人:邹俊
办公室地址:北京市东城区东长安街
1号东方广场东
2座办公楼
8层
联系电话:
(755)2547 1000
传真:(755)8266 8930
联系人:蔡正轩
经办会计师:吴钟鸣、胡悦

四、基金的名称

本基金名称:鹏华永盛一年定期开放债券型证券投资基金

五、基金运作方式及类型

契约型开放式,债券型基金


六、基金的投资目标

在有效控制风险的基础上,通过定期开放的形式保持适度流动性,力求取得超越基金
业绩比较基准的收益。


七、基金的投资方向

本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、企业债、
公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券
(含可分离交易可转债)、可交换债券、资产支持证券、中小企业私募债、次级债、同业
存单、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须
符合中国证监会的相关规定)。本基金不投资于股票、权证等权益类资产,因所持可转换
公司债券转股形成的股票、因投资于分离交易可转债而产生的权证,在其可上市交易后不
超过
10个交易日的时间内卖出。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。


基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的
80%,但在每次
开放期前一个月、开放期内及开放期结束后一个月的期间内,基金投资不受上述比例限
制;开放期内现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的
5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。


如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序
后,可以调整上述投资品种的投资比例。


八、基金的投资策略

本基金债券投资将主要采取久期策略,同时辅之以信用利差策略、收益率曲线策略、
收益率利差策略、息差策略、债券选择策略等积极投资策略,在有效控制风险的基础上,
通过定期开放的形式保持适度流动性,力求取得超越基金业绩比较基准的收益。



1、资产配置策略

在资产配置方面,本基金通过对宏观经济形势、经济周期所处阶段、利率曲线变化趋
势和信用利差变化趋势的重点分析,比较未来一定时间内不同债券品种和债券市场的相对


预期收益率,在基金规定的投资比例范围内对不同久期、信用特征的券种,及债券与现金
类资产之间进行动态调整。



2、久期策略

本基金将主要采取久期策略,通过自上而下的组合久期管理策略,以实现对组合利率
风险的有效控制。为控制风险,本基金采用以“目标久期”为中心的资产配置方式。目标
久期的设定划分为两个层次:战略性配置和战术性配置。“目标久期”的战略性配置由投
资决策委员会确定,主要根据对宏观经济和资本市场的预测分析决定组合的目标久期。

“目标久期”的战术性配置由基金经理根据市场短期因素的影响在战略性配置预先设定的
范围内进行调整。如果预期利率下降,本基金将增加组合的久期,直至接近目标久期上
限,以较多地获得债券价格上升带来的收益;反之,如果预期利率上升,本基金将缩短组
合的久期,直至目标久期下限,以减小债券价格下降带来的风险。



3、收益率曲线策略

收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一,本基金将据此调整组合长、
中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率曲线变化的预测,适时采用子弹式、杠铃或
梯形策略构造组合,并进行动态调整。



4、骑乘策略

本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率曲线的分
析,在可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。在收益率曲线
不变动的情况下,随着其剩余期限的衰减,债券收益率将沿着陡峭的收益率曲线有较大幅
的下滑,从而获得较高的资本收益;即使收益率曲线上升或进一步变陡,这一策略也能够
提供更多的安全边际。



5、息差策略

本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得的资金投资于债
券,利用杠杆放大债券投资的收益。



6、债券选择策略


根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合信用等级、流动
性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估的债券
进行投资。



7、中小企业私募债投资策略

本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况,与中小企业私募债券承销券商紧密合
作,合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用
等级或发行人信用等级变化情况,力求规避可能存在的债券违约,并获取超额收益。



8、资产支持证券的投资策略

本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理,
并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略,严格遵守法律法规和基
金合同的约定,在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。


九、基金的业绩比较基准

中债总指数收益率

中债总指数由中央国债登记结算公司编制,并在中国债券网
()公开发布,具有较强的权威性和市场影响力;该指数样本券涵
盖央票、国债和政策性金融债,能较好地反映债券市场的整体收益。本基金是债券型基
金,主要投资于固定收益类金融工具,为此,本基金选取中债总指数作为本基金的业绩比
较基准。


如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,本基金管理人与
基金托管人协商一致后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不
需要召开基金份额持有人大会。


十、基金的风险收益特征

本基金属于债券型基金,其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金,高于货
币市场基金,为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种。


十一、基金的投资组合报告


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于
2019年
4月
18日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自
2019年
1月
1日起至
2019年
3月
31日止。

1、报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(人民币元)
占基金总资产的比例
(%)
1权益投资
--
其中:股票
--
2 基金投资
--
3 固定收益投资
502,436,896.10 94.05
其中:债券
492,436,896.10 92.18
资产支持证券
10,000,000.00 1.87
4 贵金属投资
--
5 金融衍生品投资
--
6 买入返售金融资产
--
其中:买断式回购的买入
返售金融资产
--
7
银行存款和结算备付金合

23,234,883.74 4.35
8 其他资产
8,538,457.25 1.60
9 合计
534,210,237.09 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注:无。

(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:无。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注:无。

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值比例
序号债券品种公允价值(元)
(%)
1 国家债券
--
2 央行票据
--
3金融债券
59,811,000.00 17.50
其中:政策性金融债
29,823,000.00 8.73
4 企业债券
232,980,600.00 68.19


5 企业短期融资券
116,904,600.00 34.21
6 中期票据
67,744,800.00 19.83
7 可转债(可交换债)
14,995,896.10 4.39
8 同业存单
--
9 其他
--
10 合计
492,436,896.10 144.12

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净值
序号债券代码债券名称数量(张) 公允价值(元)
比例(%)
1 143933 18建集
Y1 310,000 31,390,600.00 9.19
2 112273 15金街
01 300,000 30,708,000.00 8.99
3 122449 15绿城
01 300,000 30,702,000.00 8.99
4 112445 16申宏
02 300,000 29,988,000.00 8.78
5 136452 16南航
02 300,000 29,982,000.00 8.77
6 136519 16陆嘴
01 300,000 29,982,000.00 8.77

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

序号证券代码证券名称
数量公允价值(人民占基金资产净值
(份)币元)比例(%)
1 156599 19信易
1 50,000 5,000,000.00 1.46
2 156600威新
01优
50,000 5,000,000.00 1.46

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:无。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:无。

9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本期国债期货投资政策
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

(3)本期国债期货投资评价
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

10、投资组合报告附注
(1)
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。


(2)
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。

(3)其他资产构成

序号名称金额(人民币元)
1 存出保证金
3,428.15
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
8,535,029.10
5 应收申购款
-
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
8,538,457.25

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号债券代码债券名称
公允价值
(人民币元)
占基金资产净值比例
(%)
1 132010 17桐昆
EB 4,187,100.00 1.23
2 113512景旺转债
2,066,720.00 0.60
3 113513安井转债
2,004,679.60 0.59
4 113018常熟转债
1,911,858.70 0.56
5 132015 18中油
EB 904,230.00 0.26
6 110038济川转债
636,586.80 0.19
7 128016雨虹转债
1,161.00 0.00

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:无。

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一
定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。


基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所示:

净值增长率
1
净值增长率
标准差
2
业绩比较基
准收益率
3
业绩比较基
准收益率标
准差
4
1-3 2-4
2016年
12月
29日(基金合
同生效日
)至
2016年
12月
31日
0.03% 0.01% 0.47% 0.13% -0.44% -0.12%
2017年
01月
01日至
2017

12月
31日
2.45% 0.04% -1.19% 0.09% 3.64% -0.05%


2018年
01月
01日至
2018

12月
31日
7.97% 0.07% 9.63% 0.11% -1.66% -0.04%
2019年
01月
01日至
2019

03月
31日
2.85% 0.10% 1.11% 0.09% 1.74% 0.01%
自基金合同生效日至
2019

03月
31日
13.80% 0.06% 10.04% 0.10% 3.76% -0.04%

十三、基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、证券账户开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.4%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.4%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值


基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前
5个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。



2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:
H=E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人

双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前
5个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第
3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、与基金销售有关的费用
1、申购费率


本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费
率。


养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金等,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年
金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基
金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中
国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。


通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费
率,其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率:

申购金额
M(元)一般申购费率特定申购费率
M<100万
0.60% 0.24%
100万≤M<500万
0.30% 0.09%
M≥500万每笔
1000元每笔
1000元

本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申
购,适用费率按单笔分别计算。

申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记

等各项费用。

2、赎回费率
本基金的赎回费率如下表所示:

持有期限(Y)赎回费率
Y<7日
1.5%
7日≤Y<1个封闭期
0.5%
Y≥1个封闭期
0

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。赎回费总额的
100%计入基金财产。

五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人
按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

十四、对招募说明书更新部分的说明


本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管
理人原公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:


1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止
日期。

2、在“第三部分基金管理人”部分内容进行了更新。

3、在“第四部分基金托管人”部分内容进行了更新。

4、在“第五部分相关服务机构”部分内容进行了更新。

5、在“第九部分基金投资”部分内容进行了更新。

6、在“第十部分基金业绩”部分内容进行了更新。

7、在“第二十二部分其他披露事项”部分内容进行了更新。


鹏华基金管理有限公司


2019年
8月


  中财网

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